《行業協會商會綜合監管辦法（試行）》問答

2016年12月19日，經國務院同意，國家發展改革委、民政部、中央組織部、中央直屬機關工委、中央國家機關工委、外交部、財政部、人力資源社會保障部、國資委、國管局10部委聯合印發了《行業協會商會綜合監管辦法（試行）》（發改經體〔2016〕2657號），這是第一次在國家層面建立和完善針對行業協會商會的新型綜合監管制度，對于加強脫鉤后行業協會商會綜合監管，規范行業協會商會服務和收費行為，維護行業協會商會發展良好秩序，都具有重要意義。

當前，行業協會商會與行政機關脫鉤改革正在深入開展。全國性行業協會商會第一批脫鉤試點任務已基本完成，第二批、第三批正梯次展開。地方各?。▍^、市）第一批行業協會商會脫鉤試點工作也相繼接近尾聲。脫鉤后，加強行業協會商會規范管理的形勢日益復雜，迫切需要通過建章立制的方式予以規范。為此，國家發展改革委、民政部會同有關部門研究制定的《辦法》正式出臺，可謂恰逢其時。為幫助大家進一步了解《辦法》出臺背景，準確把握《辦法》主要內容，進一步明確民政部門監管職責，我們專門采訪了民政部社會組織管理局副局長廖鴻同志。

一、制定《行業協會商會綜合監管辦法（試行）》的背景是什么？

答：制定出臺《辦法》，主要基于以下幾方面考慮：一是貫徹落實中央精神的要求。在中央審議《行業協會商會與行政機關脫鉤總體方案》時，中央領導同志明確提出了“脫鉤不是脫管，要加強綜合監管”的重要指示要求?！犊傮w方案》也明確，“為適應行業協會商會脫鉤后的新體制新要求，國家發展改革委、民政部會同有關部門制定綜合監管辦法”。按照領導同志指示和《總體方案》要求，2015年6月，發展改革委、民政部會同有關部門組成起草組，開始著手研究起草《辦法》。二是建立新型綜合監管體系的需要。脫鉤后，原來業務主管單位與登記管理機關雙重負責的監管體系被徹底打破，行業協會商會將更多的直接面向市場和社會，這對政府監管提出了更高的要求，帶來了更大的挑戰。制定出臺《辦法》，將有利于進一步厘清登記管理機關、行業管理部門、相關職能部門監管職責，落實“誰主管、誰負責”的原則，切實加強事中事后監管，從而確保做到“脫鉤不脫管”、“脫鉤不脫韁”和“脫鉤不脫服務”。三是為脫鉤和直接登記社會組織綜合監管提供依據?！掇k法》雖然明確了適用對象為脫鉤和直接登記的行業協會商會，但按照中辦、國辦印發的《關于改革社會組織管理制度促進社會組織健康有序發展的意見》（中辦發﹝2016﹞46號）精神，脫鉤和直接登記的公益慈善類、科技類、城鄉社區服務類社會組織的綜合監管，要參照《總體方案》和《辦法》執行。為此，《辦法》的出臺，為脫鉤和直接登記的四類社會組織綜合監管提供了直接依據，對于改革社會組織管理制度、促進社會組織健康有序發展將起到重要作用

二、《行業協會商會綜合監管辦法（試行）》主要內容包括哪些？

答：《辦法》分八個部分共37條，通過明確有關政府部門的監管主體責任，將原來行政化準入的管理方式，轉變為黨的領導、政府部門綜合監管與服務以及協會商會自治自律相結合的新型綜合監管模式?！掇k法》內容主要圍繞在以下三個方面展開：

（一）加強黨的領導?！掇k法》明確要求建立健全協會商會黨組織，發揮黨組織的政治核心作用?！掇k法》第七部分圍繞加強黨建工作和執紀監督，對推進黨的組織和工作有效覆蓋，健全黨建工作管理體系，加強脫鉤過程中黨建工作監管，以及上級黨組織、協會商會黨組織和紀檢組織職責等作出了明確和規范。

（二）加強政府部門綜合監管與服務。一是在負責人審核和紀檢審計方面，全國性協會商會負責人人選，由中央直屬機關工委、中央國家機關工委、國資委黨委按歸口關系負責審核。地方協會商會的負責人人選按程序提出后，由各地社會組織黨建工作機構負責審核。紀檢監察機關對發現的黨政領導干部在協會商會中任（兼）職違規違紀行為進行查處，審計部門對執行規定情況依法進行審計監督。二是在資產與財務監管方面，財政部門要對協會商會接受、管理、使用財政資金情況依法進行監督，要會同有關部門負責對協會商會資產管理、使用、處置、收益情況依法依規進行監督。審計機關對協會商會的資產管理、使用、處置、收益的情況和協會商會接受、管理、使用財政資金的真實、合法、效益情況，依法進行審計監督。三是在服務及業務監管方面，行業管理部門對協會商會進行政策和業務指導，向協會商會轉移或委托的事項，應當建立清單并負責監督指導。各級社會組織黨建工作機構、民政、發展改革、財政、稅務、人力資源社會保障、外事、國資、審計等部門應當依據各自職能，結合相關法律法規，落實對協會商會服務行為及業務活動的監管責任，實施有效監管。四是在納稅和收費監管方面，稅務部門要對協會商會涉稅行為進行征收管理和稽查。對協會商會各類違法收費行為，政府價格主管部門依法查處。五是在信用體系建設和社會監督方面，登記管理機關負責對協會商會信息公開進行監管，協會商會不履行或延遲履行信息公開義務的，由登記管理機關記入其信用檔案并向社會公示。登記管理機關、行業管理部門按規定建立健全信用記錄，將協會商會注冊登記、政府委托事項、信用承諾、違法違規行為等信息記入信用記錄，納入全國信用信息共享平臺，通過“信用中國”網站公開。各有關部門對嚴重失信的協會商會采取聯合懲戒措施。對社會影響重大的事件，行業管理部門有權要求協會商會作出臨時報告。

（三）加強協會商會自治自律。一是在法人治理機制方面，協會商會要根據《總體方案》要求調整完善章程，健全會員大會（會員代表大會）、理事會（常務理事會）、內部監事會（監事）以及黨組織參與協會商會重大問題決策等制度，建立主要負責人工作報告制度，探索實行理事長（會長）輪值制，推行秘書長聘任制，建立行業協會商會民主協商和內部矛盾調解制度。二是在資產財務方面，協會商會應建立完善資產使用和管理制度，承擔相應主體責任。協會商會重大資產配置、處置必須經過會員大會（會員代表大會）、理事會（常務理事會）審議，接受內部監事會（監事）監督。協會商會應當對實際發生的經濟業務事項進行會計核算，編制財務會計報告。三是在服務與業務方面，協會商會應當建立服務承諾制度，細化服務項目，優化服務流程，提高服務質量。協會商會之間應公平競爭，不得惡意詆毀、虛假宣傳，或以代行政府職能等名義排擠競爭者。協會商會不得組織本行業內經營者達成壟斷協議。四是在納稅和收費方面，協會商會應依法履行納稅義務，嚴格執行現行稅收征免稅政策，依法辦理納稅申報和減免稅手續。協會商會按照章程和有關規定向會員收取會費并開具會費收據。收取其他合理的服務費用，要遵循自愿原則，按照章程規定的程序確定標準。對符合法律規定或經批準從事職業資格考試、鑒證類資格認定的收費，按照行政事業性收費管理。五是在信用體系建設和社會監督方面，協會商會要建立信用承諾制度，建立自律公約和內部激勵懲戒機制，完善會員信用評價機制。協會商會要及時向社會公開登記事項、章程、組織機構、接受捐贈、信用承諾、政府轉移或委托事項、可提供服務事項及運行情況等信息。協會商會應當向會員公開信息，包括年度工作報告、第三方機構出具的報告、會費收支情況以及經理事會研究認為有必要公開的其他信息。

三、民政部門的主要職責任務有哪些？

答：民政部門作為行業協會商會的登記管理機關和脫鉤試點工作的牽頭部門，在落實《辦法》過程中主要有以下職責任務：一是在完善法人治理機制方面，民政部門要積極推動行業協會商會完善內部治理機制，促進協會依法自治自律、規范自身管理。二是在服務及業務監管方面，民政部門依法對協會商會的設立進行登記審查，并在協會商會存續期間，加強監督管理和執法檢查。同時，要依據自身職能和登記管理法規，落實對協會商會服務行為及業務活動的監管責任。三是在納稅和收費監管方面，民政部門要會同財政部門對協會商會按照章程和有關規定向會員收取會費、開具會費收據以及使用會費等進行監管；對違反《社會團體登記管理條例》的違法收費行為，依法予以查處。四是在信用體系建設和社會監督方面，民政部門要通過信用記錄、信用評價、失信聯合懲戒、信息公開、年度報告、抽查監督等多種方式，推動行業協會商會自覺接受社會監督。五是在黨建與執紀方面，民政部門要在協會商會登記成立時，同步采集黨員信息；檢查時，同步檢查黨組織組建和開展工作情況；評估時，同步把黨建工作作為重要指標，對于不重視黨建工作、黨組織應建未建或常年不開展活動、不發揮作用的協會商會，不得評為4A以上等級。

四、民政部門如何落實《行業協會商會綜合監管辦法（試行）》？

答：《辦法》的出臺意義重大，但監管效果如何還要看最終的落實情況。民政部門作為文件起草的牽頭部門之一，有責任、有義務全力推動《辦法》真正落地。一是要抓好《辦法》的宣傳和解讀工作。會同發展改革委通過召開座談會、編發工作簡報、組織專家解讀、總結推廣先進經驗等多種方式，切實做好《辦法》的宣傳和解讀，營造落實《辦法》的良好環境。二是在脫鉤試點改革中扎實貫徹落實《辦法》?！掇k法》的貫徹落實需要各相關部門在明確職責分工的基礎上，加強協調配合，形成綜合監管的合力。為此，各級民政部門要結合脫鉤試點工作的開展，在“五分離”的同時嚴格落實“五規范”，把《辦法》的精神貫穿脫鉤試點改革的始終，把相關規定體現在脫鉤試點改革的各個環節，在脫鉤試點改革中學習好、落實好、運用好《辦法》。三是要以《辦法》為契機，建立健全社會組織綜合監管機制。目前，民政部正在抓緊推動建立社會組織信用監管、信息公開、年度工作報告公開、負責人監督管理、抽查監督、資金管理等一系列監管制度，這些制度是建立健全綜合監管制度、加強事中事后監管的重要舉措。各級民政部門在落實《辦法》過程中，要結合各地實際把《辦法》的精神和實質，切實體現在上述政策措施中，切實轉變監管理念、創新監管方式、提升監管效力、加大執法查處力度，全面履行好自身監管職責，在政府綜合監管中發揮重要作用。